豪鹏科技: 内部控制制度

深圳市豪鹏科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制，防范和化解公司日常经营中可能出现的各类风险，促进公司规范运作和健康 发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律、 法规和其他规范性文件以及《深圳市豪鹏科技股份有限公司章程》 （以下简称《公 司章程》）的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的内部控制是指公司董事会、高级管理人员及全体员 工为实现下列控制目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的投资 回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司内部控制制度遵循的有关原则： (一)全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业 及其所属单位的各种业务和事项； (二)合法性原则：内部控制符合 ...