★中证协从严规范证券从业人员投资行为

《指引》明确从业人员对本人的投资行为承担直接责任。通过投资申报、审查、监测、核查、惩戒、报 告、检查、培训宣导等机制，构筑从业人员"不敢、不能、不想"的长效机制，引导从业人员提高守法合 规意识，珍惜职业声誉，恪守职业道德，规范投资行为。 《指引》要求证券公司人员管理和行为管理全覆盖。证券公司从业人员投资行为管理不但包括从事证券 业务和相关管理工作的董事、监事、高级管理人员、证券从业人员，还包括因履行工作职责而知悉公司 证券业务相关内幕信息、未公开信息等情况的其他董事、监事，从事党务工作、辅助支持业务、综合管 理业务的相关人员（含借调人员），并对证券公司另类投资子公司和私募投资基金子公司工作人员管理 作出相应规定。同时，要求有效覆盖投资申报、登记、审查监测、核查、处置、惩戒、报告、检查等全 部流程和各个环节，做到投资行为管理全覆盖。 《指引》强化关键岗位人员管理。要求证券公司优化资源配置，加强对董事、监事、高级管理人员、部 门及分支机构负责人、保荐代表人、财务顾问主办人、投资经理、证券分析、证券投资顾问等关键岗位 人员的投资行为管理。通过采取提高申报频次、加强交易行为监测、纳入重点核查名单、提高检查频率 等手段 ...