上半年收到罚单200多张 券商合规风控能力待提升

◎记者 严晓菲 数据显示，2025年上半年，共有64家券商收到监管部门开出的200余张罚单，一案多罚、重罚，穿透 式、全链条处罚的监管生态网已逐步形成。上海证券报记者梳理发现，从业人员违规炒股屡禁不止，投 行业务违规依然频现。在业内人士看来，监管部门对各类违法违规行为保持高压态势，意在维护资本市 场的健康发展。在严监严管背景下，券商亟须提升自身合规风控能力。 处罚辐射范围广、力度大 Wind数据显示，上半年，监管部门共对64家券商开出了超200张罚单。上海证券报记者梳理发现，上述 罚单整体呈现以下特征： 从业务领域看，投行业务仍是券商违规行为的"高发地"。 比如，今年5月，因违反上市公司再融资分类审核机制适用规定，上交所分别对中信证券及4名保代、国 投证券及2名保代予以监管警示；华福证券、五矿证券也因在投行业务执业过程中存在多项违规行为， 分别被上交所和深交所予以书面警示。 此外，券商上半年与经纪业务相关的罚单数量超过35张，证券从业人员违规炒股依旧是"重灾区"。 例如，今年1月，华源证券山西分公司的朱某某由于违规操作客户证券账户等行为，被山西证监局出具 警示函；中信证券、华泰证券两家公司的证券从业人员均因" ...