新黎明IPO违规，华泰两位保代、德恒三位律师被罚

近日，上交所对新黎明科技股份有限公司（下称"新黎明"）及其实控人、时任董事长兼总经理予以 通报批评，对该公司三位签字律师、两位保代予以监管警示决定。 据上交所网站信息，新黎明主板IPO申请在2023年2月28日获得上交所受理，同年6月2日过会。但 大约在一年半后，2024年11月1日，因新黎明与保荐机构华泰联合证券主动撤回了IPO申请，上交所终 止其主板发行上市审核。 时隔八个月，上交所披露了一份纪律处分决定书。经查明，新黎明在发行上市申请过程中存在两大 违规行为：一是未如实说明与前员工相关利益安排，导致相关核查文件前后矛盾、与实际情况不一致。 二是内部用章管理不规范。 上交所认为，发行人作为信披第一责任人，未充分配合相关中介机构开展专项核查工作，导致相关 核查文件前后结论矛盾、与实际情况不符，影响对相关发行条件的审核判断。同时，发行人存在内部用 章管理不规范等问题。郑振晓作为实控人、时任董事长兼总经理，对相关违规行为负有主要责任。 新黎明及相关责任人曾提出申辩，但上交所不予采纳。上交所认为，发行人违规事实清楚；根据发 行人内控制度规定，印章外带须提前审批，如遇特殊情况也须督促使用人事后完成审批。 此外，陈海 ...