6000万罚单压顶！东海证券投行业务三连滑，IPO进程再添堵

因十年前投行业务违规，东海证券将面临6000万元巨额罚没。7月7日晚间公告显示，证监会拟对其2015 年金洲慈航重组项目中未勤勉尽责的行为"没一罚三"，这一金额是该公司2024年归母净利润的2.56倍。 证券之星注意到，而更深层的挑战在于，其投行业务已连续三年下滑、2024年盈利严重依赖波动较大的 自营业务，叠加转板A股进程因监管处罚受阻，这家券商正陷入合规与业绩的双重困局。 6000万罚单重压，合规问题凸显 证券之星注意到，7月7日晚间，东海证券发布公告，称收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》。证 监会查明，在2015年金洲慈航集团股份有限公司重大资产重组项目中，东海证券作为独立财务顾问，出 具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，未勤勉尽责。 该项目可追溯至2015年，金洲慈航以59.5亿元的高额对价，通过发行股份及支付现金的方式收购丰汇租 赁90%股权，东海证券全程担任独立财务顾问，持续督导期从2015年12月至2017年12月。 然而，自2018年起，丰汇租赁业绩急剧下滑，甚至出现巨额亏损，引发监管部门高度关注。经证监会立 案调查，发现此次并购在信息披露环节存在重大问题，重组完成后上市公司的年报也存在虚 ...