多家公司收到行政处罚事先告知书 多维度投资者保护机制逐渐建立

本报记者 桂小笋 7月份以来，多家上市公司发布公告，上市公司或股东、高管、相关方收到证监会的《行政处罚事先告知书》，对于过往 的违法违规行为，证监会拟给予这些上市公司或股东、高管、相关方不同程度的处罚。 从涉及的违法违规行为来看，有上市公司定期财务报告虚假陈述，也有公司高管出现短线交易的行为。 对此，接受《证券日报》记者采访的行业人士认为，行政处罚的本质是"以惩戒促合规"，通过多维度的市场参与方共同协 同，从源头规避上市公司及相关参与方的违法违规行为，可以更好地保护中小投资者，夯实价值投资的基础。 而从违法违规的细节来看，又包括定期财务报告存在虚假记载、收入确认有误、控股股东非经营性资金占用等。例如，京 蓝科技股份有限公司于7月8日收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》，违法违规的原因是2020年年度报告存在虚假记 载；湖北振华化学股份有限公司总经理柯愈胜涉嫌短线交易；内蒙古骑士乳业集团股份有限公司因期货投资亏损未及时履行信 息披露义务。 多维度保护投资者构建良性生态 在相关公司发布被立案调查、收到《行政处罚事先告知书》等信息之后，也有投资者关心如何维护自身合法权益。 王智斌介绍，从司法实践中的经验来看， ...