科创板改革“1+6”政策配套业务规则出炉

科创板试点引入IPO预先审阅机制方面，《预先审阅指引》进一步明确预先审阅机制的适用情形，开展 关键核心技术攻关或者符合其他特定情形的科技型企业，因过早披露业务技术信息、上市计划可能对其 生产经营造成重大不利影响，确有必要的，可以申请预先审阅。发行人和保荐人需参照IPO正式申报的 相关规则要求准备预先审阅申请文件，提交预先审阅申请前，需要履行保荐人质控、内核会议等内部程 序，取得中国证监会派出机构的辅导验收文件，财务数据应在规定的有效期内。 上交所将严格参照正式审核程序开展审阅工作，向发行人和保荐人反馈审阅意见。上交所的审阅意见不 构成对发行人是否符合板块定位、发行上市条件和信息披露要求的预先确认。通过预先审阅的科技型企 业正式提交IPO申报的，上交所将加快推进审核程序。 7月13日，上交所正式发布科创板改革"1+6"政策配套业务规则，包括《科创成长层指引》《预先审阅指 引》《资深专业机构投资者指引》三项业务指引，以及修订的《会员管理业务指南第2号——风险揭示 书必备条款》和《证券交易业务指南第6号——证券特殊标识》两项业务指南，旨在落实中国证监会 《关于在科创板设置科创成长层增强制度包容性适应性的意见》（下称 ...