证券投顾行业从严监管 年内超20家单位违规受罚

证券投顾行业严监管态势持续。 7月21日，黑龙江证监局对容维证券数据程序化有限公司(简称"容维证券")采取出具警示函的行政监管 措施，要求该公司3个月内完成整改并提交整改报告。稍早前，四川大决策证券投资顾问有限公司(简 称"四川大决策")和成都汇阳投资顾问有限公司(简称"成都汇阳")2家投顾机构已于上周被监管责令改 正。上述3家证券投顾机构都存在同类违规问题——误导性营销宣传。 根据证监会在7月披露的最新信息，截至今年6月底，已经有合计24家证券投顾机构或证券投顾分公司被 采取暂停新增客户监管措施。 容维证券被出具警示函 黑龙江证监局披露的信息显示，经查，发现黑龙江省容维证券在经营过程中存在以下问题：一是部分员 工对服务能力进行误导性的营销宣传；二是新媒体平台直播账号使用管理不规范；三是个别高管人员离 职后未向监管部门报告。 黑龙江证监局表示，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，决定对容维证券采取 出具警示函的行政监管措施。容维证券应在收到警示函之日起3个月内完成整改工作并向监管提交书面 报告。 年内再度引起监管关注 据悉，容维证券是目前投顾行业的78家持牌机构之一，成立于1997年，总部位 ...