海优新材: 中信建投证券股份有限公司关于上海海优威新材料股份有限公司“海优转债”回售有关事项的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"海优新材"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号 ——可转换公司债券》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对"海优转债" 回售有关事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 中信建投证券股份有限公司 关于上海海优威新材料股份有限公司 "海优转债"回售有关事项的核查意见 根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称 "《募集说明书》"）有关"海优转债"的附加回售条款，"海优转债"附加回 售条款生效。 （二）附加回售条款 根据公司《募集说明书》的规定，"海优转债"附加回售条款具体如下： 若本次发行可转换公司债券募集资金运用的实施情况与公司在募集说明书 中的承诺相比出现重大变化，且根据中国证监会的相关规定被视作改变募集资金 用途或被中国证监会认定为改变募集资金 ...