东海证券因金洲慈航重组项目被罚没6000万元

经中国证监会查明，东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组独立财务顾问的项 目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责。 具体包括三大内容：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其他中介机构 出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。 【#东海证券被罚没6000万元# 事涉十年前并购重组项目】新三板挂牌券商东海证券发布公告称，公司 于8月1日收到证监会的行政处罚决定书，因金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组项目，被证 监会罚没6000万元。公告称，该处罚已于2025年7月21日生效。东海证券表示，公司认真落实整改，全 面加强管理。 7月7日晚，东海证券发布《关于公司收到行政处罚事先告知书的公告》，公告披露，东海证券于2023年 2月6日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》。 公告显示，依据 2005 年《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会决定对东海证券责令改正，没 收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。 中国证监会认为，东海证券上述行为违反了 2005 年修订的《中华 ...