又有银行，基金销售违规

山西证监局强调，晋商银行应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，立即采取有效措施对上述问题进行整改，建立健全相关内控制度，强化人员资 质管理，严格落实备案报告要求，提高基金销售合规管理水平。 同时，山西证监局明确，晋商银行应当在收到本决定之日起30日内，向该局提交书面整改报告。 按照相关规定，商业银行负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2；部门负责人取得基金从业资格，并具备从事基 金业务2年以上或者在金融机构5年以上的工作经历。 此外，证券基金经营机构聘任董事、监事和高级管理人员前，应当审慎考察并确认其符合相应的任职条件，自作出聘任决定之日起5个工作日内向中国证 监会相关派出机构报送任职情况备案登记表等备案材料。 【导读】晋商银行因两项基金销售业务违规收警示函 中国基金报记者 王建蔷 因基金销售业务存在两项违规，晋商银行被山西证监局采取出具警示函的行政监管措施。 晋商银行被警示 日前，山西证监局披露一则处罚决定书。处罚信息显示，经查，晋商银行存在以下问题：基金销售部门负责人未取得基金从业资格履职；对基金销售部门 负责人进行了调整，未报送相关人员免职、任职的备案材料。 上述情 ...