证券市场“看门人”得先看住自己

半年约160条监管举措，差不多平均每天就有1张"罚单"，其不仅折射出监管层对券商违规行为的处 罚力度进一步加大，更反映出作为证券市场"看门人"的券商及其从业人员在公司治理和内部控制上依然 存在"短板"。 据最新的不完全统计，今年上半年，中国证监会及各证监局、沪深京交易所等监管主体，共向券商 及其从业人员发出约160条监管举措，涉及数十家券商。无论是敲警钟的数量，还是受处罚的券商数 量，同比均有增加。 梳理这些监管举措可以发现，券商公司治理与内部控制存在风险是主流问题，而出具警示函、监管 谈话、责令改正等是监管采取的主要监管措施。 目前，我国证券市场投资者数量已突破2亿。加强投资者保护，包括券商在内的中介机构是不可或 缺的重要一环。尤其是在全面实行注册制的背景下，包括券商在内的中介机构的勤勉尽责更是关键。 面对重要性日益凸显的"看门人"职责，券商等中介机构无疑须进一步提高自身的治理和内控水平。 但是，从今年上半年券商及其从业人员领到的160条监管举措来看，其现状显然不容乐观。 从从业人员利用他人账户自己炒股、代客炒股，到营业部销售非公司代销的金融产品；从副董事长 代为履行董事长职务的时间过长，到违反有关打击洗钱 ...