香港证监会：汇丰因研究报告披露问题被罚420万港元

来源：上海证券报·中国证券网 上证报中国证券网讯 （记者 何漪）8月26日，香港证监会发文表示，香港上海汇丰银行有限公司（简 称"汇丰"）因发布香港上市证券研究报告时违反披露规定，罚款420万港元。 据悉，香港金管局与香港证监会开展联合调查后发现，2013年至2021年期间，汇丰发布的研究报告中， 没有披露、或错误披露其与多家公司之间的投资银行业务关系。这些问题源于汇丰在系统之间的数据纪 录和配对存在缺失，涉及超过4200份香港上市证券研究报告。 香港证监会认为，汇丰没有以适当的技能和小心审慎的态度行事，也没有设立有效的系统及监控措施， 以确保其遵守披露规定及其研究报告中披露内容的准确性。 ...