上海证券一营业部被警示

8月25日，宁波证监局连发两张罚单，剑指上海证券某营业部存在多项违规。 | 序号 | 标题 | 文号 | 发文日期 | | --- | --- | --- | --- | | - | 关于对沈春雨采取出具警示函措施的决定 | 行政监管措施决定书 〔2025〕 26号 | 2025-08-25 | | 2 | 关于对上海证券有限责任公司宁波北仑新大路 证券营业部采取出具警示函措施的决定 | 行政监管措施决定书 (2025) 5 | 2025-08-25 | 经查，上海证券宁波北仑新大路证券营业部存在三大问题：未有效履行适当性管理职责，对个别投资者的个人信 息核查不充分；对客户资金划转异常核查不及时；未充分履行信息报送职责。 宁波证监局认为，上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三条、《证券经纪业务管理办法》第二 十五条第一款和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券经纪业务管理办法》第四十三条和《证券公司和证 券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，宁波证监局决定对上海证券宁波北仑新大路证券营业 部采取出具警示 ...