旭升集团: 中信建投证券股份有限公司关于宁波旭升集团股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

中信建投证券股份有限公司 关于宁波旭升集团股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）为 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"旭升集团"、"公司"）2024 年度向 不特定对象发行可转换公司债券的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规的 有关规定，对旭升集团使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了审慎 核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁波旭升集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]764 号），公 司获准向不特定对象发行面值总额为人民币 280,000.00 万元的可转换公司债券， 期限 6 年。公司本次发行可转换公司债券应募集资金 280,000.00 万元，实际募集 资金 280,000.00 万元，扣除保荐承销费及其他发行相关费用合计(不含税)人民币 出具了中汇会验[2024] ...