汇丰遭香港证监会谴责并罚款420万港元，回应称：已整改

在调查中，两家监管机构发现，汇丰在2013年至2021年期间发表的研究报告中，没有披露及／或错误地 披露其与多家公司之间的工作银行业务关系。这些问题是由于汇丰在系统之间的数据记录和配对存在缺 失，估计令超过4200份关于香港上市证券的研究报告的披露受到影响。 香港证监会认为，汇丰没有以适当的技能和小心审慎的态度行事，亦没有设立有效的系统及监控措施， 以确保遵守披露规定及其研究报告中披露内容的准确性。 日前，香港证监会发布了一则通报，内容指向了香港上海汇丰银行有限公司（汇丰）。 据悉，香港上海汇丰银行有限公司（汇丰）因在过去八年发表关于香港上市证券的研究报告时违反披露 规定，遭香港证监会谴责并罚款420万港元。 值得注意的是，在通报中，香港证监会指出，在汇丰自行作出汇报后，金管局与证监会合作展开调查。 此外，香港证监会强调决定采取上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括：1、没有证据显示客 户因有关披露问题而蒙受损失；2、汇丰已进行审查，以识别有关违规行为的根本原因及范围；3、汇丰 已采取措施以改善其系统及监控措施，防止日后发生违规行为；4、汇丰与金管局及证监会合作解决在 调查中所识别的关注事项。 对于该处罚 ...