券商分类评价规则发生重要调整

该《规定》原为2009年推出的《证券公司分类监管规定》。中国证监会称，本次修改将《证券公司 分类监管规定》调整为《证券公司分类评价规定》，与以分类评价为主的规定内容相适应。主要修改内 容包括突出促进证券公司功能发挥、引导证券公司聚焦高质量发展、突出"打大打恶"导向、强化综合惩 戒等。 华泰证券分析师沈娟认为，分类评价是证券行业的监管"指挥棒"，将从风险控制指标标准、监管资 源分配、业务牌照申请、现场检查和非现场检查频率等方面影响券商经营发展。本次修订延续"扶优限 劣"的监管思路，行业马太效应或延续。 正向激励与负向约束相结合 证券公司分类评价制度是行业监管的基础性制度。证券公司分类评价制度于2009年发布实施，并于 2010年、2017年和2020年分别进行了3次修改。 本次为第4次修改。据了解，现行分类评价制度框架总体成熟，此次修改立足局部完善、适度优 化，不对既有评价体系进行重大调整，本次修改保持总体稳定。 由于距离前次修改已有5年，为实现防风险、强监管、促高质量发展要求，本次重点修改完善了四 方面内容：一是突出促进证券公司功能发挥的导向，完善评价框架；二是适当整合、优化业务发展指 标，引导行业机构聚焦高 ...