光峰科技: 内部控制管理制度（2025年8月）

深圳光峰科技股份有限公司 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 所科创板股票上市规则》 《企业内部控制基本规范》和其他有关法律、法规和规范性文件的规定（以下简称"法 律法规"）及《公司章程》，制定本制度。 内部控制管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制制度 建设，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和稳健发展，保护股 东合法权益，依照《中华人民共和国公司法》 第二条 本制度适用于公司及其全资子公司、控股子公司。本制度所称内部控制是 由公司董事会、审计委员会、管理层和全体员工实施的，旨在实现控制目标的过程。公 司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 《中华人民共和国证券法》 第三条 公司实施内部控制的目标是： 《上海证券交易 （二）合理保证公司的资产安全、完整； （三）保证公司财务报告及相关信息真实完整，信息披露真实、准确、完整； （四）提高经营效率和效果； （五）促进公司实现发展战略。 第四条 公司实施内部控制应遵循以下原则： （一）全面性原则；内部控制应当贯穿决策、执行和监督 ...