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券商分公司老总私下代客交易3.29亿元,亏损超271万元,被警告并处15万元罚款

每经记者|陈晨 每经编辑|何小桃 叶峰 9月5日,海南证监局一则行政处罚公告引发证券行业关注,财达证券海南分公司前总经理敖义因私下接受客户委托买卖证券,被给予警告并处15万元罚 款。经查,2019年12月至2024年5月期间,敖义操作客户余某蛟的普通账户与信用账户,累计交易金额高达3.29亿元,最终却合计亏损271.66万元。 值得注意的是,敖义已于2024年6月不再担任财达证券海南分公司负责人,并于2025年2月从该分公司退休。这一案例并非个例,据记者不完全统计,2025 年以来,监管部门已披露11张针对证券从业人员"私下接受客户委托买卖证券"的监管措施或行政处罚,涉及华安证券、光大证券、中信证券等多家知名券 商,证券行业合规监管持续保持高压态势。 财达证券敖义的案例只是2025年证券行业违规处罚的一个缩影。据记者不完全统计,2025年以来,监管部门已披露11张有关证券从业人员"私下接受客户 委托买卖证券"的监管措施或行政处罚,涉及华安证券、国信证券、国海证券、光大证券、中信证券、东吴证券等多家知名券商。 交易3.29亿亏超271万 退休后还要领15万"罚单" 作为财达证券海南分公司前负责人,敖义的违规行为 ...