“拉客乱象”曝光，两家券商收“罚单”

近年来，随着"获客"难度加大，券商经纪业务部门也加大了和银行、线上直播平台等第三方的合作力度，券商员工违规揽客现象也频繁发生。监管层"重 拳出击"，加大对该类违规行为的查处力度。 9月5日，中山证券合肥分公司被安徽证监局采取了责令改正措施，原因是该分公司存在违规委托第三方进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位的问 题。 违规"拉客"频发 同时，安徽证监局还对该公司的负责人采取监管谈话措施的决定。 同日，西南证券大连分公司因违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题，被大连证监局出具警示函。 据了解，中山证券、西南证券并非个案。此前，已先后有招商证券、华安证券、华龙证券、华西证券等多家券商的分支机构或从业人员，被查出存在委托 第三方揽客的违规动作。 据记者了解，2023年2月28日起施行的《证券经纪业务管理办法》中明确，证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动时，不得违规委托证券经纪 人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。 也就是说，从事证券客户招揽、客户服务等活动，必须"持牌"上岗。 而目前，大多数券商都会委托第三方招揽客户，例如银行、小红书等互联网平台，第三方是否"持牌"成为众多"雷 ...