“拉客乱象”曝光 两家券商收“罚单”

【导读】中山证券、西南证券收"罚单" 近年来，随着 "获客"难度加大，券商经纪业务部门也加大了和银行、线上直播平台等第三方的合作力度，券商员工违规揽客现象也频繁发生。监管层"重 拳出击"，加大对该类违规行为的查处力度。 9月5日，中山证券合肥分公司被安徽证监局采取了责令改正措施，原因是该分公司存在违规委托第三方进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位的问 题。 同时，安徽证监局还对该公司的负责人采取监管谈话措施的决定。 同日，西南证券大连分公司因违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题，被大连证监局出具警示函。 据了解，中山证券、西南证券并非个案。此前，已先后有招商证券、华安证券、华龙证券、华西证券等多家券商的分支机构或从业人员，被查出存在委托 第三方揽客的违规动作。 2024年5月，上海证监局披露，经查，国信证券上海东长治路证券营业部在与第三方互联网平台开展合作过程中，存在报酬支付与新开户数量、客户资产 值、佣金等直接挂钩的情形。 天风证券上海龙华中路证券营业部则存在个别员工未经公司审批，注册使用冠营业部名称的自媒体账号，且在该自媒体账号上发布的相关证券佣金收取标 准的信息存在不当内容等问题。 ...