券商分公司老总代客炒股，巨亏超270万！退休后，仍被罚

【导读】监管严查证券从业人员违规代客理财 退休后仍躲不过监管追责！ 9月5日，海南证监局披露，财达证券（600906）海南分公司前老总敖义私下代客操作证券账户，累计交易金额约3.29亿元，总计亏损金额 约271.66万元。虽未产生违法所得，但构成违法事实，敖义被予以警告并罚款15万元。 值得注意的是，敖义于2018年4月入职财达证券海南分公司，并已于2025年2月从该分公司退休，涉案期间系证券公司从业人员。 综合两个账户的交易情况计算，敖义在违规期间累计操作交易金额约3.29亿元，总计亏损约271.66万元。敖义接受委托期间未产生违法所 得。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百一十条的规定，海南证监局最终决定，对敖义给予警 告，并处以15万元罚款。 监管严厉打击违规"代客理财" 证券行业操作他人证券账户、私下接受客户委托买卖证券的情形并不少见。 监管部门对此类违规行为重拳出击，持续净化行业生态。据记者不完全统计，今年以来，国海证券、国信证券等10余家券商因从业人员私 下接受客户委托买卖证券等问题被采取监管措施。 2月28日，四川证监局披露，曾在国海证券任职的蔡雨洋，因私下 ...