这家券商分公司前老总退休后被追责

这一情况并非个案，据《每日经济新闻》记者不完全统计，2025年以来，监管部门已披露11张针对证券 从业人员"私下接受客户委托买卖证券"的监管措施或行政处罚，涉及华安证券、光大证券、中信证券等 知名券商。 从这些案例可以看出，2025年监管部门对证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的行为保持"零容 忍"态度，无论违规者是否获取收益，只要触碰监管红线，均会受到相应处罚，这也为整个证券行业敲 响了合规警钟。 前老总退休后被罚15万元 作为财达证券海南分公司前负责人，敖义的违规行为时间跨度长、涉及金额大。 9月5日，海南证监局一则行政处罚公告引发证券行业关注。 上述公告显示，财达证券海南分公司前总经理敖义因私下接受客户委托买卖证券，被给予警告并处15万 元罚款。经查，2019年12月至2024年5月期间，敖义操作客户余某蛟的普通账户与信用账户，累计交易 金额高达3.29亿元，最终却合计亏损271.66万元。 值得注意的是，敖义已于2024年6月不再担任财达证券海南分公司负责人，并于2025年2月从该分公司退 休。 公开信息显示，敖义出生于1965年1月，2018年4月入职财达证券海南分公司，2018年5月22日，登记 ...