违规招揽客户、操纵客户账户，一日内三家券商被曝罚单

海南证监局发布行政处罚决定书，已退休的财达证券海南分公司前从业人员敖义被给予警告，并处以15 万元罚款，敖义私下接受客户委托买卖证券。值得注意的是，敖义是财达证券海南分公司原负责人。 9月5日，海南、安徽、大连三地证监局集中披露多项行政监管措施，涉及财达证券、西南证券和中山证 券的相关分支机构及责任人。南都·湾财社记者注意到，上述涉事券商违规事由均包括"违规招揽客 户"和"违规为客户提供服务"等典型问题。 三家券商领罚单 涉违规招揽客户、操纵客户账户 来源：海南证监局 经复核，海南证监局依法采纳敖义的部分意见并已在本决定书中调整，决定对敖义给予警告，并处以15 万元罚款。 安徽证监局连续发布两张罚单，中山证券合肥分公司及其负责人黄莉分别被通报。 来源：安徽证监局 经查，中山证券合肥分公司存在违规委托第三方进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位的问题。安 徽证监局表示，该分公司应认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化内部控制和合规管理， 按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并于2025年9月1日前向我局提交书面整改和问责报 告，杜绝类似事件再次发生。 对其负责人黄莉，安徽证监局表示，其作为中山证 ...