中证协，最新通报！

【导读】中证协通报6起自律处分典型案例 近日，中国证券业协会（以下简称中证协）发布最新一期自律处分典型案例通报文件，集中曝光6起案 例，涉及从业人员资质造假、出借执业信息、券商薪酬机制不合规、文化建设评估弄虚作假等多个问 题，为全行业敲响合规警钟。 以虚假材料进行执业登记、有偿出借执业信息 根据《证券公司建立稳健薪酬制度指引》第十四条，"薪酬制度中应当明确不通过包干、人员挂靠等方 式开展业务，不通过直接按比例分成等独立考核方式实施过度激励，不将从业人员的薪酬收入与其承做 或承揽的项目收入直接挂钩。" 案件一揭露从业人员以欺诈手段完成投资顾问类别变更登记。2024年3月，A投资咨询公司从业人员周 某因涉嫌违规变更执业登记被举报。经查，周某明知证券投资顾问登记须具备2年以上从业经历，为规 避资质要求，主动联系B证券投资咨询公司某省分公司负责人胡某，由胡某出具虚假离职证明。随后， 周某将伪造材料提交给A公司，并修改从业履历记录，最终通过欺诈手段完成投资顾问类别变更登记。 中证协指出，从业人员以虚假材料执业登记，严重侵蚀证券市场诚信根基。禁止此行为，旨在确保从业 人员专业能力与职业道德双达标，有效过滤因资质缺失引发的 ...