华安证券一营业部收警示函，前员工田柯向客户推介虚假金融产品，给客户造成重大损失被责令改正

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 文/新浪财经上海站 时行工作室 9月16日，四川证监局接连发布两份行政监管措施，指向华安证券成都东大路证券营业部及其前员工田 柯。一纸警示函，一道责令改正，揭开了营业部合规管理与员工职业操守的双重问题。 | 序号 | 标题 | 文号 | 发文日期 | | --- | --- | --- | --- | | | 关于对华安证券股份有限公司成都东大路证券 营业部采取出具警示函行政监管措施的决定 | 〔2025〕 64号 | 2025-09-16 | | 2 | 关于对田柯采取责令改正行政监管措施的决定 | 〔2025〕 63号 | 2025-09-16 | 根据公告，华安证券成都东大路营业部未按规定对员工在职期间的廉洁从业予以考察评估，四川证监局 因此决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。 与此同时，另一份监管措施更具冲击力——员工田柯在工作期间向客户推介虚假金融产品，谋取不正当 利益，并给客户造成重大损失，被责令改正。 华安证券成都东大路营业部并非籍籍无名。作为华安证券股份有限公司的全资分支机构，前身成都菱安 路营业部自2017年开 ...