3家券商，被罚

近日，各地证监局披露多则罚单，涉及中信证券等3家券商。 其中，中信证券（山东）有限责任公司济南分公司因经纪业务违规被罚。财通证券因境外子公司存在多 项合规问题，被浙江证监局出具警示函，财通证券总经理助理、财通证券（香港）有限公司时任董事长 钱斌也领罚。中信建投证券也被福建证监局出具警示函。 中信证券（山东）济南分公司被罚：有员工违规开展基金销售 9月26日，浙江证监局披露罚单，对财通证券采取出具警示函措施，主要涉及境外子公司的管理问题。 9月24日，山东证监局也披露了两则罚单，剑指中信证券（山东）有限责任公司济南分公司及其时任员 工魏某凡。 罚单显示，中信证券（山东）济南分公司存在不具备基金从业资格的营销人员开展基金销售活动的情 形，个别员工向客户宣传推介基金产品时未使用公司统一制作的基金宣传推介材料，反映出该分公司未 能严格规范员工执业行为、合规管理不到位。 山东证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。要求该分公司加强基金销售合规内控管 理，认真整改，于30日内向山东证监局提交书面整改报告。 同时，该分公司时任员工魏某凡在任职期间，存在取得基金从业资格前从事基金销售活动且未使用公司 统一制作的基金 ...