多地证监局开出“罚单”，涉及中信证券、中信建投等券商

日前，地方证监局披露了多则行政监管措施公告，内容指向了三家券商：中信证券、中信建投证券、财 通证券。 具体来看，中信证券（山东）有限责任公司济南分公司开展基金销售活动存在违规问题；中信建投证券 在企业督导过程中存在问题；财通证券则是境外子公司管理方面存在多项合规问题。 中信证券济南分公司基金销售违规 日前，山东证监局披露了两则行政监管措施公告，指向中信证券（山东）有限责任公司济南分公司（以 下简称"中信证券济南分公司"）及其时任员工魏某凡。 中信建投企业督导存在问题 山东证监局指出，中信证券济南分公司存在不具备基金从业资格的营销人员开展基金销售活动的情形， 个别员工向客户宣传推介基金产品时未使用公司统一制作的基金宣传推介材料。上述问题，反映出该分 公司未能严格规范员工执业行为、合规管理不到位。 为此，山东证监局局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。涉事员工魏某凡同样被山东证监 局采取出具警示函的行政监管措施。 阳光中科一期182车间、二期166车间分别于2023年11月、2023年9月起停工停产；三期182车间于2024年 1月至4月停工停产。上述车间产品销售为阳光中科主要收入来源，停工停产事项对阳光 ...