广东证监局一日披露7张罚单，科德投资被暂停新增客户半年

按照相关规定，广东证监局责令科德投资对上述违规行为和问题进行改正，责令该公司清理违规业务； 责令该公司暂停新增客户6个月，暂停期间不得签约新客户，不得以"投资者教育"等名义变相新增客 户。 同日，广东证监局还披露了对英大证券东莞东城证券营业部、广发证券采取责令改正措施的决定。据行 政监管措施决定书，广发证券存在个别证券分析师在微信群传播不实信息的问题。 9月30日，广东证监局官网同时披露了对广东科德投资顾问有限公司（下称"科德投资"）、英大证券东 莞东城证券营业部、广发证券的行政监管措施。其中，科德投资因控股股东存在股权代持、不当干预该 公司正常经营等问题，直接导致该公司在展业过程中存在多项违规行为，被暂停新增客户6个月。 | 序号 | 标题 | 文号 | 发文日期 | | --- | --- | --- | --- | | | 关于对广东科德投资顾问有限公司采取责令改 | | | | 1 | 正、清理违规业务和暂停新增客户监管措施的 | [2025] 106号 | 2025-09-30 | | | 决定〔2025〕106号 | | | | 2 | 关于对刘鹤采取监管谈话措施的决定 [2025] | [202 ...