“换马甲”违规炒股红线不能碰

近日，证监会发布多则行政处罚决定书，对4名证券从业人员违规买卖股票行为作出严厉处罚。其 中，最大罚没金额高达1.59亿元，并实施5年证券市场禁入。 证券从业人员违规炒股是个老问题。身处市场最前线，手握信息优势，本应遵纪守法、恪守职业道 德，却利用职务之便违规炒股，破坏了市场公平公正规则，损害了其他参与者的普遍利益，其危害不言 而喻。对于证券从业人员不得买卖股票，证券法早有明确规定，此次的天价罚单，再次清晰划出证券从 业人员的行为底线，敲响了规范执业的警钟。 明规矩才可促发展。证券从业人员违规炒股时有发生，反映出部分券商内控管理仍有漏洞。作为资 本市场"看门人"，证券公司还应压实主体责任，稳内控、防风险、促合规、强专业，持续完善内部监 测、自查自纠及问责机制，对投行、资管、自营等关键岗位员工实施重点监督，严格控制其可获取的信 息范围，防止有人因获悉了不该获悉的独家消息而心生贪念。通过健全完善的内部管控体系，在从业人 员与股票交易之间筑起一道坚实的隔离墙，从物理空间和操作流程上切断违规交易的可能性，让想伸手 的人无从下手。 有自律方能利长远。证券从业人员置身信息前沿，坐拥专业优势，这种优越和便利是职业所赋予 的， ...