东方证券又被罚！一年11名保代踩“红线”，7个项目撤单

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 来源 | 独角金融 一纸罚单，将资产规模达4373.58亿元的东方证券（600958.SH）再次置于镁光灯下。因未勤勉尽责，北 交所对东方证券及相关人员出具警示函措施。 这已经是该公司5个月内收到的第三张罚单：4月份，因在罗博特科（300757.SZ）并购项目中执业违 规，东方证券被深交所书面警示；6月，公司保荐代表人因"履职违规"被北交所采取自律监管措施，涉 及的保荐代表人包括李方舟、吕晓斌，两名保代共同保荐的北交所项目为大鹏工业。 | 序号 | 日期 | 处罚对象 | 措施类型 | 违规事由 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 2025/9/26 | 东方证券及相关人员 | 出具警示函 | 未勤勉尽责 | 图源：北京证券交易所 上半年，东方证券交出了一份亮眼的成绩单：净利润狂揽34亿元，同比增幅超60%。然而，业绩高增长 背后，监管层的警示信号正接连响起。从深交所的书面警示到北交所的自律监管，罚单背后暴露的，是 其投行业务扩张下风控面临的挑战。 1 今年收三张罚单！保荐29家撤回7家，4家北交所项目中止审查 此次东方 ...