屡收罚单！东方证券多位保荐人受罚

去年9月，东方证券完成对东方证券承销保荐有限公司的吸收合并。自此，东方投行的存量客户与业务 整体迁移并入东方证券。然而，吸收合并后至今已满一年，最近一年公司已有11名保荐人被交易所自律 处罚，列入了保荐代表人分类名单C（处罚处分类）。 除了吕晓斌、李方舟，今年5月20日，东方证券卞进、梁军也收到北京证券交易所的自律处罚。卞进、 梁军被处罚的原因或与其保荐项目德耐尔IPO有关。此前，梁军还因保荐奥迪威而被自律处罚。德耐尔 业绩持续性及下滑风险、关联交易与同业竞争、销售收入核查充分性等方面情况受到监管关注。 北交所官网近日宣布，因未勤勉尽责，对东方证券（600958）及相关人员出具警示函。证券业协会数据 显示，最近一年多东方证券已有11位保荐人收到监管处罚。最近一年，东方证券保荐IPO项目29单，其 中有7单已撤回。记者就公司投行保荐人屡次被罚向公司发送采访问题，但截至记者发稿时，未能收到 公司回复。 今年9月，东方证券为大鹏工业出具了《发行保荐书》，其中签字保荐代表人为吕晓斌、李方舟，而这 两人此前已因被北交所自律监管而列入保荐代表人分类名单C（处罚处分类），因此有市场人士猜测此 次出具警示函或与此有关。 大鹏 ...