一日三罚波及两券商，关联方5780万造假罚单余震未消

一日3张券商罚单落地。 10月31日，第一创业发布公告，公司全资子公司一创投行收到证监会立案告知书，因一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽 责，证监会决定对一创投行立案。 除一创投行立案外，重庆证监局当日也公布两张罚单，中银证券重庆分公司被采取出具警示函措施，证券从业人员彭轶被采取责令改正措施。 彭轶作为证券从业人员，存在使用他人证券账户持有、买卖股票，违规操作客户证券账户，将客户证券账户交由他人使用的行为。中银证券重庆分公司未能 及时发现并有效防范上述行为，反映出分公司内部管理薄弱，对股票异常交易情形缺乏有效监测和处理，对从业人员合规管理不到位。 财务造假遭罚5780万元 一创投行此次被立案，与其持续督导的客户鸿达兴业此前曝出的严重信披违法案直接相关。 6月27日，鸿达兴业发布公告，公司收到行政处罚决定书，鸿达兴业被责令改正，给予警告，并处以1850万元罚款；周奕丰被给予警告，并处以2200万元罚 款；林桂生被给予警告，并处以600万元罚款；姚兵被给予警告，并处以400万元罚款；林少韩被给予警告，并处以200万元罚款；郝海兵被给予警告，并处 以200万元罚款；殷付中被给予警告，并 ...