违规交易近4000万元，光大证券一员工被罚

根据《可转换公司债券管理办法》（证监会令第178号）第二条第二款规定，可转换公司债券属于《证 券法》规定的具有股权性质的证券。 监管部门认定，刘泽方的行为违反了《中华人民共和国证券法》的相关规定，构成违法行为。根据相关 法律法规，厦门证监局决定对刘泽方处以4.5万元罚款，要求其在收到处罚决定书后15日内将罚款汇交 国库。 经查明，2020年1月10日至2024年11月22日期间，刘泽方作为光大证券厦门展鸿路营业部证券从业人 员，控制使用开立在光大证券厦门展鸿路营业部的"刘某红""刘某辉""刘某昆"账户委托买卖股票及可转 换公司债券，总成交金额39141591.80元，合计亏损139803.64元。 11月11日，根据中国证券监督管理委员会厦门监管局发布的行政处罚决定书，光大证券（601788）一营 业部员工刘泽方因从业人员违规买卖证券行为受到行政处罚。 ...