香港证监会公布跨境理财通优化措施 促进参与机构与客户互动

人民财讯11月13日电，香港证监会今天公布跨境理财通试点计划(跨境理财通计划)的新优化措施，以促 进参与计划的持牌法团(参与机构)与其客户之间的沟通。主要安排包括：参与机构现可向并非身处香港 的南向通客户取得一次性书面同意，有效期最长为一年，以便根据客户的需要和所选产品种类向其解释 产品的资料；与参与机构属同一公司集团的内地伙伴券商(伙伴券商)，可应南向通客户的要求，安排与 参与机构在各自的业务所在地，以线上方式进行三方对话，让参与机构向其客户解释产品的资料；在取 得南向通客户的一次性书面同意后，参与机构可向其客户提供由伙伴券商拟备的个别投资产品研究报 告。上述安排亦适用于北向通。 ...