罚款300万、撤销业务许可！

【导读】证监会对中方信富处以300万元罚款、撤销证券投资咨询业务许可 （原标题：罚款300万、撤销业务许可！） 中国基金报记者 晨曦 知名证券投资咨询机构，遭遇监管"重锤"！ 11月14日，证监会官网公布的行政处罚决定书显示，北京中方信富投资管理咨询有限公司（以下简称中 方信富）被证监会处以300万元罚款，并撤销证券投资咨询业务许可。同时，中方信富的时任法定代表 人、董事长张松被给予警告，并处以60万元罚款。 对于持牌机构而言，撤销业务许可的行政处罚比罚款更为严重。中方信富此次遭遇监管重罚，为行业敲 响了警钟。 来看详情—— 未按照规定保存有关文件和资料 对于监管认定的违法违规事实，中方信富及张松解释称，相关文件资料系因客观原因造成缺失而无法提 供，相关客户实为存量客户，财务报表数据差异问题系核算口径理解不一致所致，公众号自查报告问题 系报送疏漏，主观上无虚假陈述的故意。 此外，中方信富及张松称，其具有主动采取补救措施、如实陈述、积极配合查处、损害较小等应当或可 以从轻处罚情形，处罚裁量明显畸重，相关事项超过行政处罚时效；请求从轻、减轻处罚，免予撤销证 券投资咨询业务许可。 向监管报送的文件、资料有虚假陈述 ...