近两个月13家券商收罚单 投行、经纪业务是重灾区

今年四季度以来，有13家券商收到交易所及各地证监局罚单，包含上海证券、华福证券、华林证券、民 生证券、五矿证券等。 从处罚事由来看，经纪及投行业务是重灾区，也有部分券商因场外衍生品业务、内部制度不完善等原因 被罚。 浙江证监局指出，上海证券瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业 规定的情况，反映出营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞。营业部应当深刻吸取教训， 加强廉洁从业教育与宣导，强化合规管理，提升内控水平。上海证券对此负有管理责任，应当深刻吸取 教训，不断完善管理制度和内部控制举措，加强对业务和人员管理，提高合规管理水平。 一家营业部有4人因违反廉洁从业规定同时被开罚单，同时营业部与母公司双双被罚，处罚力度较为罕 见。 事实上，加强廉洁从业管理成为近期监管重点。从制度上来看，今年3月，中证协发布了《证券公司文 化建设实践评估指标（2025年修订稿）》，加强廉洁从业管理成为此次修订的核心之一，明确将廉洁从 业作为人员考核与晋升必考察内容的公司方可加分。同时，今年8月，证监会修订《证券公司分类评价 规定》，也持续突出廉洁从业监管。 证券时报记者注意到，四季度以来经 ...