华福证券收警示函 推荐江平生物定向发行未勤勉尽责

中国经济网北京11月17日讯 厦门证监局近日发布关于对华福证券有限责任公司采取出具警示函措 施的决定。 经查，华福证券有限责任公司作为原新三板挂牌公司厦门市江平生物基质技术股份有限公司（以下 简称"江平生物"， 2024年11月14日终止挂牌）的主办券商，在江平生物2021年、2022年2次定向发行 推荐工作中，未能充分勤勉尽责，未对江平生物有关信息披露文件和定向发行申请文件认真履行审慎核 查职责，未能及时发现江平生物定向发行说明书存在虚假记载的情形，未能保证华福证券有限责任公司 所出具的推荐工作报告以及对江平生物定向发行说明书核查意见的真实性、准确性。 华福证券有限责任公司的上述行为，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第161 号）第六条、第七十五条第一款和《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第190号）第六条、第 五十九条的规定。根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第161号）第八十三条和《非上市 公众公司监督管理办法》（证监会令第190号）第六十七条的规定，厦门证监局决定对华福证券有限责 任公司采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚 ...