多起“老鼠仓”被曝光

资本市场"老鼠仓"行为会被重罚。 近日，黑龙江证监局公布的一则行政处罚决定书显示，时任某券商证券投资部总经理汤某明，因利 用未公开信息从事证券交易、从业人员违规买卖股票等行为，被处以470万元罚款。 "老鼠仓"不仅违反职业道德和法律法规，而且会对证券基金机构和投资者造成负面影响，直接削弱 金融机构公信力。今年以来，监管严打内幕交易尤其是从业人员相关行为，已有多起证券公司从业人员 因"老鼠仓"交易被罚。 利用未公开信息明示、暗示他人从事相关交易。2022年11月15日至2024年1月29日期间，汤某明利 用职务便利获取未公开信息，明示、暗示邢某及谢某从事相关交易活动。在其暗示下，邢某在此期间， 累计趋同买入75只股票、趋同买入金额9771.34万元，无违法所得。谢某在此期间，累计趋同买入金额 11385.75万元，占其总体买入金额的81.72%，无违法所得。 "老鼠仓"行为无盈利仍被罚 今年1月，重庆证监局公布的一则罚单显示，湘财证券原总裁、高级顾问孙某祥被行政处罚。根据 行政处罚决定书，孙某祥知悉相关未公开信息，利用未公开信息交易，明示、暗示他人利用未公开信息 交易，作为证券从业人员违规买卖股票。最终，孙某祥 ...