证券投资咨询业收最严罚单

近日，行业首例撤销投资咨询业务牌照的罚单落地。 11月14日，中国证监会公布对北京中方信富投资管理咨询有限公司（以下简称"中方信富"）及其时 任法定代表人、董事长张松的行政处罚决定：对中方信富处以300万元罚款，并撤销其证券投资咨询业 务许可；对张松给予警告并罚款60万元，采取6年证券市场禁入措施。这一处罚是证券投资咨询行业严 监管的标志性事件，明确释放了"屡教不改者必遭重惩"的强烈信号，推动行业从粗放扩张向合规化、专 业化深度转型。 三重违规叠加 情节严重性质恶劣 中国证监会在行政处罚决定书中表示，中方信富的违法行为涵盖三大核心问题，且情节严重、性质 恶劣。 三是系统性虚假陈述。中方信富在2021年、2022年向中国证监会报送的报表中，营业收入、净利润 等关键数据与审计报告严重不符。2023年2月提交的自查报告对微信公众号运营情况作虚假描述，试图 掩盖违规营销行为。 2024年8月，北京证监局指出中方信富存在未办理业务场所变更、内部控制失效、营销人员无从业 资格、虚假宣传等多项问题，责令其暂停新增客户12个月； 2024年3月，中方信富上海分公司因营销宣传夸大误导、无证人员提供投顾服务被暂停新增客户6个 月 ...