证券投资咨询业收最严罚单 中方信富被撤销业务牌照

近日，行业首例撤销投资咨询业务牌照的罚单落地。 11月14日，中国证监会公布对北京中方信富投资管理咨询有限公司（以下简称"中方信富"）及其时任法 定代表人、董事长张松的行政处罚决定：对中方信富处以300万元罚款，并撤销其证券投资咨询业务许 可；对张松给予警告并罚款60万元，采取6年证券市场禁入措施。这一处罚是证券投资咨询行业严监管 的标志性事件，明确释放了"屡教不改者必遭重惩"的强烈信号，推动行业从粗放扩张向合规化、专业化 深度转型。 三重违规叠加 情节严重性质恶劣 中国证监会在行政处罚决定书中表示，中方信富的违法行为涵盖三大核心问题，且情节严重、性质恶 劣。 一是未按规定保存文件和资料。2021年至2023年，中方信富未完整保存13名客户的营销服务记录。2020 年，对221名客户的业务推广、协议签订等服务环节留痕记录严重缺失。此类违规曾于2021年7月被中国 证监会处罚，但公司未实质性整改。 2025年1月，中方信富郑州分公司因存在向证券监管部门报送的文件资料存在不实信息等违规行为，被 河南证监局责令改正； 2024年8月，北京证监局指出中方信富存在未办理业务场所变更、内部控制失效、营销人员无从业资 格、 ...