广发证券某员工收警示函 违规推介销售金融产品并获益

中国经济网北京11月18日讯浙江证监局14日发布关于对沈宇采取出具警示函措施的决定。经查，沈宇在 广发证券股份有限公司(简称"广发证券"，000776.SZ)杭州富春路证券营业部从业期间，存在向他人推介 销售非广发证券股份有限公司发行或代销的金融产品并从中获取不正当利益的行为。 (二)与其履行职责存在利益冲突的活动； (三)不正当交易或者利益输送； (四)挪用或者侵占公司、客户资产或者基金财产； 上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十七条第一款、《证 券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第二十六条 第一项和第二项、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令202号)第十条第四项的 规定。 根据《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及 从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八 条的规定，浙江证监局决定对沈宇采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据 库。 《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公 ...