时报观察 证券投资咨询机构要走稳合规路

证监会近日发布的行政处罚决定书显示，北京中方信富投资管理咨询有限公司(下称"中方信富")存在违 法行为，在领了300万元罚单的同时还被撤销了证券投资咨询业务许可。如此严厉的"资格罚"，体现了 资本市场严监严管的鲜明态度，也重申了证券投资咨询机构合规经营的重要性。 要扭转这一局面，得从提升行业执业质量的角度出发，强化监管，促进从业人员规范履职，走稳合规之 路。一方面，要建立健全证券投资咨询业务事前、事中、事后内部管理制度，各机构应加强对证券投资 顾问等人员管理，促进从业人员规范执业行为，提升专业能力，在作出投资建议时，遵循诚实信用原 则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，以赢得客户的信任和支持。另一方面，要持续加大对 违规行为的处罚力度，持续巩固并不断强化"严"的氛围，形成有效的震慑作用，使违法违规者不敢犯、 不能犯。 作为投资者，在接受证券投资咨询服务前，应核实服务机构及人员是否有合法资格，以及是否存在被限 制业务情况，充分了解相关风险，维护好自身权益。 今年以来，监管部门对46家证券投资咨询机构开具了68份行政监管措施，而行业共有78家持牌证券投资 咨询机构，也就是说，超半数持牌机构在年内领了罚单。从 ...