对标基金投资者适当性管理细则 多家公募调整旗下产品风险等级

近期，多家基金公司发布了旗下部分基金风险等级调整的公告。记者梳理发现，多数基金上调风险等 级。例如，11月17日，申万菱信基金发布公告称，申万菱信医药先锋股票基金、申万菱信智能汽车股票 基金的风险等级均从中等风险（R3）调整为中高风险（R4），并请投资者关注上述基金风险等级调整 结果，以及由此可能导致的与风险承受能力不匹配的情形，以确保自身的投资决策与风险承受能力相匹 配。 ◎记者 赵明超 公募基金的销售行为正在监管部门的推动下持续规范。中国证券投资基金业协会近期起草了《公开募集 证券投资基金投资者适当性管理细则（征求意见稿）》（下称《细则》），并向社会公开征求意见。上 海证券报记者获悉，公募基金正迅速开展行动，近期部分基金公司宣布调整旗下产品风险等级，以便让 基金产品更加适配投资者。 多只基金调整风险等级 对于风险等级的评定，基金管理人、基金销售机构应当根据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引 （试行）》列示的因素，结合股票仓位、基金净值历史波动率、最大回撤等，通过定量和定性分析相结 合的方法综合评定基金风险等级，并符合下列要求：一是最高股票仓位较高基金的风险等级原则上不得 低于最高股票仓位较低基金；二是 ...