时报观察丨证券投资咨询机构要走稳合规路

证券时报记者 程丹 （原标题：时报观察丨证券投资咨询机构要走稳合规路） 今年以来，监管部门对46家证券投资咨询机构开具了68份行政监管措施，而行业共有78家持牌证券投资 咨询机构，也就是说，超半数持牌机构在年内领了罚单。从行政监管措施看，问题证券投资咨询机构存 在一些通病：内部制度不完善；存有不实、误导性营销宣传、承诺投资收益等情形；个别未注册登记为 证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；违规发布广告或进行虚假、误导宣传等。一系列乱象的根 源，是部分证券投资咨询机构对于合规经营、规范执业的重视程度不够，对从严监管的敬畏心不足。 要扭转这一局面，得从提升行业执业质量的角度出发，强化监管，促进从业人员规范履职，走稳合规之 路。一方面，要建立健全证券投资咨询业务事前、事中、事后内部管理制度，各机构应加强对证券投资 顾问等人员管理，促进从业人员规范执业行为，提升专业能力，在作出投资建议时，遵循诚实信用原 则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，以赢得客户的信任和支持。另一方面，要持续加大对 违规行为的处罚力度，持续巩固并不断强化"严"的氛围，形成有效的震慑作用，使违法违规者不敢犯、 不能犯。 作为投资者，在接受证 ...