涉虚假报送等，证监会撤销老牌投顾中方信富牌照，时任董事长遭6年市场禁入

近日，证监会官网披露一则行政处罚决定书，对北京中方信富投资管理咨询有限公司（以下简称中方信富）及时任法定代表人、董事长张松作出重磅处罚： 中方信富因未按规定保存文件资料、向监管报送虚假材料两项严重违法事实，被处以300万元罚款，且其核心的证券投资咨询业务许可被依法撤销；张松作 为直接负责的主管人员，被给予警告并处60万元罚款，同时被采取6年证券市场禁入措施。 作为一家拥有长达28年从业历史的老牌证券投顾机构，中方信富的"退场"，成为证券监管"零容忍"执法的典型案例，也向整个证券投资咨询行业敲响了合规 警钟。 中方信富双重违法事实确凿，遭吊销牌照 证监会调查显示，中方信富的违法违规行为并非偶然，而是系统性违规，且情节较为严重。 在文件资料保存环节，中方信富的合规漏洞已有多年。2021年至2023年期间，公司未完整保存13名客户的营销服务记录；更早的2020年，其对221名客户的 业务推广、协议签订、服务提供等环节的留痕记录更是存在缺失。 图片来源：证监会官网截图 更严重的违法事实集中在向监管报送虚假材料上，中方信富多次阳奉阴违、顶风作案，甚至在监管禁令期间公然违规。2020年2月，北京证监局因中方信富 此前违规 ...