申万宏源2子公司近3个月2收警示函 私募资管业务违规

中国经济网北京11月25日讯 新浪财经昨日发布消息《申万宏源收警示函：私募资管业务存在未及 时披露重大事项等两项违规》，10月22日，中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称"上海证监 局"）发布行政监管措施公告，申万宏源证券有限公司（以下简称"申万宏源"）因在私募资产管理业务中 存在两项违规行为，被出具警示函。公告显示，上述违规行为涉及未及时披露重大事项及投后检查不到 位等问题。 中国证券监督管理委员会上海监管局8月11日发布关于对申万宏源证券资产管理有限公司采取出具 警示函措施的决定。经查，申万宏源证券资产管理有限公司在开展业务过程中存在以下行为： 私募资产管理业务投资管理不规范，个别私募资产管理计划主动管理不足，违反了《证券期货经营 机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号，以下简称《私募资管业务办法》）第四十七条 第三项的规定。 根据《私募资管业务办法》第七十八条的规定，上海监管局决定对申万宏源证券资产管理有限公司 采取出具警示函的行政监管措施。 申万宏源(000166.SZ)年报显示，2015年1月16日 ，中国证监会印发《关于核准设立申万宏源证券 有限公司及其2家子公司的批复》（证监许 ...