逾百张罚单凸显证券行业监管三大特点

本报记者 吴晓璐 据同花顺iFinD数据统计，截至11月25日，今年以来已有60家券商（含子公司、营业部、分公司）收到证监会、地方证监 局开出的105张罚单（含行政处罚、行政监管措施）。另外，已有132名证券从业人员收到证监会、地方证监局开出的罚单。 从违规业务类型来看，经纪业务、投行业务依旧是处罚重点区域。此外，部分券商还因资产管理业务、投资顾问业务、场 外衍生品业务存在问题收到罚单，而合规内控机制不健全成为被罚的主要原因。 市场人士认为，今年以来，监管部门对券商的处罚有三大特点。华商律师事务所执行合伙人齐梦林在接受《证券日报》记 者采访时表示，首先，全链条穿透监管，覆盖业务各环节；其次，"双罚"乃至"多罚"成为常态，既处罚个人又处罚机构；最 后，处罚趋向精细化与立体化，综合运用经济罚、资格罚、声誉罚等手段。监管部门通过穿透业务本质、压实各方责任、运用 多元工具，持续推动券商从"重业务扩张"向质量与合规并重的发展模式转型。 经纪业务合规短板突出 从处罚原因来看，上述105张罚单中，约一半罚单涉及券商经纪与合规管理，集中在券商营业部，包括营销宣传不规范、 投资者适当性管理不到位、违反廉洁从业规定、员工行为管理 ...