券商账户管理功能优化试点再扩容

本报记者 于宏 整体来看，近年来，我国居民的财富管理需求日益旺盛，对资本市场的参与意愿持续增强。上交所数据 显示，今年前10个月，投资者新开账户数量合计达2466.52万户（包括A股、B股和基金），同比增加 9.32%。为争夺市场"蛋糕"，券商竞相发力财富管理业务，在此过程中，对客户的服务效率和质量成为 各家券商竞争的关键。 从行业角度来看，打造以客户为中心的服务体系，已成为券商推进财富管理转型的重要发力点。在此方 面，东北证券积极推进以客户为中心的组织体系建设，针对财富管理客户、企业家客户和机构客户分别 组建了跨业务条线的团队，提升财富管理业务精细化、集约化运营水平。招商证券则围绕"以客户为中 心"的核心战略，构建契合不同层级客户需求的财富管理服务体系，通过优化基金投顾服务、持续丰富 产品货架等方式，满足客户多元化资产配置需求。 监管意见书中提到，证券公司开展账户管理功能优化试点业务，应严守客户资金安全底线，加强同名账 户资金划转管理，切实保障客户资金安全；严格按规定完成综合账户服务的线上线下签约；加强综合账 户管理工作，严格落实账户持续管理机制和客户基本身份资料信息一致性持续管理机制；加强合规风控 管理， ...