证监会：完善证券期货行政执法当事人承诺制度

为完善办理程序，《征求意见稿》明确了"经过必要的调查"的执行标准，完善了申请材料要求、补正申 请的程序规范，以及内部征求意见程序等。 在加强对当事人诚信约束方面，《征求意见稿》为提升行政执法当事人承诺制度的严肃性，明确当事人 或其委托人利用行政执法当事人承诺恶意拖延调查、审理程序，向第三方泄露协商内容，打探行政执法 当事人承诺案件办理信息等行为，属于国务院《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》（下称 《实施办法》）第十九条规定的违背诚信原则的情形，可以按照规定处理。 此外，按照监管"长牙带刺"、有棱有角的精神，结合实践经验，《征求意见稿》明确，在考虑国务院 《实施办法》第十四条第二项规定的因素时，原则上按照不低于当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚 款、没收违法所得的金额协商确定。 ◎记者 汤立斌 据介绍，证监会对紫晶存储案、泽达易盛案两起案件的有关中介机构适用行政执法当事人承诺制度，较 好发挥了行政执法当事人承诺制度在救济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等方面的综合性作用，各方 评价总体上积极正面，法律效果与社会效果良好。为更好引导符合受理条件和制度目标的案源适用行政 执法当事人承诺制度，有必要进一步完善受 ...